第三节技术创新管理研究梳理

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本节以国际英文核心期刊和国内中文重要期刊上技术创新管理相关文献为研究对象，运用CiteSpace知识图谱分析工具和统计分析法，对中国学者在国际技术创新领域的研究水平，以及国内技术创新研究的学术期刊分布、研究机构分布、研究热点的动态演变等特征进行梳理与概括。

一国际英文期刊发文分析

（一）论文发表的整体情况

以Web of Science核心数据库为国际技术创新领域研究数据收集渠道，在“Title”中以“technology innovation”“technology spillover”“knowledge spillover”“industry upgrade”为关键词进行搜索，搜索期间为1949—2019年（截至2019年4月23日），共搜索3801篇文献，其中，论文2675篇，占比70.38%（见图9—2），是技术创新领域研究文献的主要形式。

图9—2 排名前十的文献类型分布示意

资料来源：笔者根据Web of Science数据库收集的数据绘制。

从学科分布来看（见图9—3），管理学类文献（Management）占比23.42%，经济学类文献（Economics）占到17.00%，商学类文献（Business）达到13.94%，三者合计达54.36%。由此可见，技术创新研究已由20世纪50年代的经济学视角转向管理学视角，同时它还是一个跨学科和交叉学科的研究领域。

图9—3 排名前十的学科领域分布示意

资料来源：笔者根据收集数据绘制。

从期刊分布来看，按刊载文献数量进行排名，得出国际技术创新研究领域排名前十位的期刊分布如图9—4所示。由图9—4可以看出，Research Policy、Technological Forecasting and Social Change、Technovation等构成了国际技术创新研究的重要期刊群。

图9—4 刊文量排名前十的期刊资料来源：笔者根据收集数据绘制。

（二）论文的水平分析

1.中国论文发表数量排名前列，知名高校的国际合作研究活跃

以收集的2675篇论文为样本范围，利用CiteSpace软件，选择国家为节点进行合作分析，得到国际技术创新研究文献国家合作次数情况（见图9—5）。从图9—5可以看出，中国的论文发表数量位列第二，仅次于美国，这与目前中国经济体量在全球排名一致。这说明在技术创新管理研究领域，中国已达到一定的水平。再以机构为节点进行合作分析，发现清华大学、浙江大学两所大学的学者的国际合作研究比较活跃，排名靠前（见图9—6）。

图9—5 国家合作情况（部分）

资料来源：笔者根据收集数据绘制。

图9—6 作者机构合作情况（部分）

资料来源：笔者根据收集数据绘制。

2.中国学者研究水平显著提高，但仍有很大提升空间

在国际的技术创新管理学术期刊上发表的论文数量可以反映一个国家在该领域的研究水平。本章选取创新领域5本主要期刊，即Research Policy、Technological Forecasting and Social Change、Technovation、International Journal of Technology Management和Technology Analysis & Strategic Management，收集相应期刊自创刊以来的全部文献发表数量，此外筛选出中国学者刊发的数量，汇总结果见表9—1，并将中国学者发表的论文按年度进行统计，得到图9—7。

图9—7 技术创新领域发文数量排名前五的期刊中中国学者发文数量

注：因2019年数据不足一年，年发文量未在图中统计。

资料来源：笔者根据收集数据绘制。

表9—1 中国学者在技术创新领域主要期刊上的论文发表情况

续表

根据图9—7论文汇总结果并结合发表论文具体情况，发现中国学者在国际技术创新领域的研究呈现如下特征：1992—2000年，中国学者开始逐步对“成组技术在中国的应用”（Jiang et al.，1992）、“国外技术与国内投入对中国制造业创新的相对贡献”（Liu and White，1997）等具有中国情景的研究问题进行国际学术交流，但整个90年代发表论文数量很少；2001—2009年，中国学者发文数量明显增加，而创新领域最主要的期刊Research Policy 上发文数量开始增多；进入2010年以后，尤其是2015年以后，论文数量与质量再次显著提升，表明中国技术创新研究已达到一定水准。

但从表9—1论文发表数量排名看，中国学者仅在影响因子较低的Technology Analysis & Strategic Management期刊上排名第四，较为靠前，在影响因子较高的Research Policy、Technovation与Technological Forecasting and Social Change 期刊上，中国学者位列第十名之外，研究水平与影响力上尚不突出。

3.国际管理学主要期刊已全覆盖，但在顶级期刊发文尚欠缺

为进一步分析中国学者在国际顶级商学期刊的研究水平与影响力，本章选取UTD24中工商管理领域的6本期刊，即Academy of Management Review（简称AMR）、Academy of Management Journal（简称AMJ）、Journal of International Business Studies（简称JIBS）、Administrative Science Quarterly（简称ASQ）、Strategic Management Journal（简称SMJ）和Organization Science（简称OS），收集到相应期刊自创刊以来的全部文献发表数量及其中技术创新管理领域的发文数量，并筛选出相应的中国学者发表的论文数量，汇总结果见表9—2。

表9—2 中国学者在国际UTD24中工商管理类重要期刊上的发文情况

从工商管理学科总体发文量来看，中国学者已经实现在6本顶级期刊发表论文的全覆盖，位列前十以内。但从技术创新管理领域来看，6本顶级期刊中的SMJ和OS构成了刊发技术创新管理领域论文的第一梯队，分别占总发文量的8.84%和10.25%，中国学者在该领域发文排名分列第5、11位；AMJ和JIBS刊发技术创新管理领域的论文占比2.31%、3.73%，中国学者在该领域发文位列第2、3位；但在刊发技术创新管理领域的论文相对较少的顶级期刊AMR和ASQ上，目前中国学者还没有相应的论文发表。

二国内中文期刊发文分析

（一）主要期刊及刊发文献量分布

以国家自然科学基金委员会管理科学部遴选的管理类期刊为范围，结合期刊主旨与定位，选取《科研管理》等20种中国技术创新管理领域的重要期刊，通过中国知网数据库以“主题”为“技术创新”进行搜索，最终共搜索到5449篇文献，汇总得出样本期刊及文献量分布特征见图9—8所示。图9—8表明，样本期刊中刊载技术创新主题的文献主要集中在《科学学与科学技术管理》《科学学研究》《科研管理》《中国软科学》与《研究与发展管理》上，这五本期刊合计发文量达4206篇，占比77.19%，构成了国内技术创新管理领域的重要期刊群。

图9—8 技术创新研究领域国内主要期刊创刊时间及发文量

资料来源：笔者根据收集数据绘制。

（二）主要研究机构分布

为了解国内技术创新研究的机构共现情况，本章采用CiteSpace软件，选取1979—2018年，时间切片为5，设置参数（c，cc，ccv）分别为（1，1，20；4，3，20；4，3，20），论文标签中Threshold为30，得到样本中研究机构分布图谱（见图9—9）及首次出现年份（见表9—3）。图中节点大小反映机构论文发表数量，颜色深浅程度反映机构出现的年份。由图9—9和表9—3可以看出，国内技术创新领域的相关研究以中国科学院科技政策与管理科学研究所和高校为主，且主要集中在高校，并以管理学院为主，体现了以技术创新研究管理学为主的特征。涵盖高校已从90年代浙江大学、西安交通大学、清华大学、哈尔滨工业大学等“985工程”高校研究阵地，逐渐延伸到哈尔滨工程大学、南京航空航天大学等“211工程”高校以及西安理工大学、哈尔滨理工大学等省属普通高校，表明技术创新研究已受到广泛关注，成为管理学的重要研究领域之一。

图9—9 国内技术创新领域机构分布图谱

资料来源：CiteSpace软件输出结果。

表9—3 机构出现次数及首次出现年份（部分）

续表

（三）主要研究热点分布

参考现有文献做法，运用关键词共现分析法来分析国内技术创新研究的热点分布（李杰、陈超美，2016）。具体做法为采用CiteSpace软件，以样本均衡性为原则，选取1989—2018年，时间切片为5，设置参数标准为TOP50、Threshold（c，cc，ccv）为4，使用Pathfinder精简网络，对选取的样本期刊数据进行关键词共现分析。关键词聚类结果显示Q=0.8062，大于0.3，Silhouette=0.6811，大于0.5，说明本次聚类结果是合理的，得到关键词聚类共现图谱，见图9—10所示。图中节点为年轮状，节点越大，说明该关键词总体频次越高，关键词之间的连线代表两者经常出现在同一篇文献，连线越粗，共现频次越高。另外，为了深入分析各个时间切片内的研究热点，本章利用软件输出结果，选取频数大于40的关键词，并按其在各时间切片的频数分布，汇总得出表9—4。

图9—10 关键词聚类共现图谱

资料来源：CiteSpace软件输出结果。

由图9—10和表9—4可以看出国内技术创新各时间段内研究热点的演化特点。

表9—4 关键词在各时间切片出现的次数（部分）

续表

（1）技术创新、创新、技术创新能力三个关键词贯穿于1989—2018年整个样本时间段，且其中心性均大于0.1，属于技术创新研究的关键节点，覆盖了企业、产业、区域、国家等各个层面的创新、技术创新及其能力等方面的相关研究。

（2）进入90年代，企业、企业技术创新、企业管理、经济等关键词高频出现，表明开始以企业为主体，研究企业技术创新、企业管理与经济发展的关系。

（3）90年代中期后，创新能力与技术能力的形成及影响开始受到关注；另外，研究范围开始突破企业微观层面扩展到产业与国家层面，高技术产业技术创新发展及其效率、产学研合作、国家创新体系、知识产权与技术创新和竞争力的关系等也成为该时期另一研究热点。

（4）进入20世纪末期，中小企业技术创新的作用开始受到关注，体现开放环境特征的合作创新、创新网络、区域创新系统的相关研究开始大量出现，并一直延续至今。

（5）2004年后，自主创新能力、体系及模式等，企业、产业、区域等创新绩效，技术溢出或扩散等与吸收能力成为新的研究热点。

（6）2008年后，环境规制约束下绿色技术创新，研发效率、创新效率、合作技术创新等创新模式的影响因素，成为近十年的研究热点。

第三节 技术创新管理研究梳理

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