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家庭

书籍名:《经济增长理论》    作者:刘易斯
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家庭是如此重要的一种社会制度,我们已经讨论过的几乎所有问题,在家庭中都可以遇到,如激励问题、专业化问题、垂直流动问题以及资源的获取问题。我们先从水平的角度讨论家庭,也就是说,讨论家庭各部分之间的关系,接下来讨论妇女的地位,最后讨论生育问题。人口问题我们留在第6章讨论。

在传统社会,家庭的概念通常很宽泛。一个人认可的家庭成员不仅包括父母妻儿,还有范围很广的表亲,数量可以多至500人。族群内部实行不同程度的土地可以共同所有,一起耕种,所有成员都认同这一家庭,以维持生存。

当族群变得更为富有时,家庭的概念就会变得更窄,似乎确是如此。大家庭是保障族群安全的重要方法,适合于生活水准很低的社会。在生活水准很低的情况下,家庭成员必须团结在一起,去帮助那些遇到困难的人,家庭的范围越大,保障体系就越有效。然而,随着收入水平的提高,个人更有能力自我救助,自己提供必需品,以抵御灾祸。家庭成员之间的收入差距和财富差距也是巨大的。政府更好地组织起来,开始承担救助老人和穷人的责任。社会更多地建立在契约的基础上,而不是身份的基础上,因此在较为富裕的社会中,人们更倾向于否认对于他们的远亲负有道德义务。所以,一般而言,社会物质财富越发达,认为自己挣得收入应归属于他的家庭的人数就越少。这意味着其他家庭成员不能自动因为他收入的提高而受益,甚至其他人陷于贫困时,也不能使用他的收入。在小社区中,家庭对其成员财物的要求更容易满足,因为人们互相了解,公共舆论会迫使富人帮助他们更贫困的家庭成员。但在大规模的社会,人们连隔壁的邻居也不认识,一个人可以忽略其他的家庭成员,而不用担心朋友们怎么看待这件事。这与整个社会的平均收入有关,因为城镇和村庄的规模取决于国家的富裕程度。

对于仅能维持生存的社会而言,大家庭制度有巨大的优势,但是一旦经济增长开始启动,大家庭似乎就不合时宜了。在这样的社会中,大家庭对于人们工作的努力几乎肯定是一种拖累。因为增长依靠创新,但是如果努力创新的人被要求与很多人共享创新的收益,而他又不认可,创新就有可能受到阻碍。在一个大家庭中,任何一个成员的收入提高,都有可能被要求用来资助远方的亲戚。这在任何时候都会阻碍进一步的工作努力,特别是人们关于家庭的概念越来越窄的时候,这种阻碍就更明显。社会对家庭的认知也会由宽泛变得狭窄,因为这个时候,人们更不可能认可对其收入的要求,而在以前认为这种要求是理所当然的。亚洲和非洲有很多报告,很多有能力的人拒绝升迁,因为升迁带来的收入增加大部分都给了亲戚,而他们自己又无法认可这种道德义务。或者,我们从另一个角度来看这件事,这一体系会阻碍创新,因为这为每个人都提供了一种自动满足欲望的机制,因而会削弱迁移、节俭和进取的精神。

即使发自内心的具有一种很强烈的家庭责任感,也可能在其他方面成为成功的障碍。这可能使人将自己的亲戚安排到他不适合的岗位上,也会阻止其他人安排他从事自己有能力去做的工作,因为别人知道他会让自己的亲戚去干他们不适合的工作。在传统社会,如果背叛自己的家庭,人们害怕受到魔法的惩罚,因此,他们优待亲属可能是由于害怕,而不是热爱。当然,有时候某个家庭成员最适合做某项工作,可能因为他能力适合,也可能仅仅因为了解他受的家庭教育,对他较为信任。但并不总是如此。另一种困难来自于经营家庭企业,有几个成员都参与。如果他们彼此信任,每个人都尽职尽责,家庭情感可能是力量的源泉,但实际上经常带来麻烦。在家庭联系紧密的国家,最具有进取精神和最成功的个人,往往是那些没有多少家庭责任,因而更为独立的人。

为了克服家庭情感在商业方面的缺陷,一个人必须扬长避短。在一个人们无法依靠陌生人提供可靠服务的社会中,对大规模的企业,家庭可能是最合适的单位。例如,对于某些生意而言,如果能在很多城镇、郊区或国家建立分支,可能很有益处,比如银行业、零售连锁店、批发销售等。在这种情况下,有很多兄弟或亲近的表亲的家庭,可能有相当的优势,因为与没有亲戚关系的分支经理相比,兄弟之间更加信任,而且,即使有人舞弊,钱也仍留在家庭中。或者不是同一生意的不同分支,而是不同的行业和领域,兄弟们也可以在一定程度上相互扶持。非常类似地,团结一致的外来移民或宗教少数派相互做生意,或在困难时相互支持,使整个族群更为强大,也有助于各个成员取得更大的经济成就。如果不允许相互之间的这种特殊关系影响他们的生意,族群或个人就无法利用这一优势。当然,如果族群成员普遍的经济状况比其他社会成员要更糟糕,那么血缘或其他方面的责任就没有特别的帮助;如果族群成员的竞争能力都比较低下,这种责任还会阻碍族群的发展,因为与社会上其他人相比,族群中较为富有的人有更多的义务去救助其他族群成员。另一方面,团结一致可以让有天赋的家族受益匪浅。一个人要是去读任何社会早期发展的纪录,总有些富有天赋的家族在各个领域脱颖而出,比如14世纪意大利的银行家或者20世纪印度和日本的实业家。在发展的早期,有天赋的家族可以管理庞大的产业,而不向其他任何组织开放。随着管理技术改善,可以将陌生人安排到管理岗位,并且相信他们不会随意侵占资金,这时家族的优势就被削弱了。

我们接下来考察经济活动中妇女的角色。各个社会中男人对妇女劳动的态度都不相同。在一些社会中,男人不让女人工作,以确保他们的社会地位;他们有意识地让妻子和女儿远离劳动,让人伺候她们,以显示自己作为男人的重要性。有些妇女会从事一些有用但没有报酬的社会工作。这种摆谱方式减少了妇女的产出,当然,男人不得不更努力地工作以养家糊口,从而使其产出也会有所增加。现代西方社会,中上阶层的妇女不得不奋力“战斗”,以争取劳动的权利。但在很多其他社会,男人会过得较为悠闲,妇女不得不努力工作,常常在地里耕作的同时还要为丈夫做饭缝衣。

在任何地方限制妇女能做的工作,都会阻碍经济增长。在一些传统社会,妇女只允许做家务或干农活,不能做别的工作。这提高了每个家庭自给的程度,进而减少了贸易和专业化的机会。经济增长与妇女的工作从家庭转向市场是紧密联系在一起的,这一点非常明显。随着人均收入的增加,制衣、理发、餐饮等产业以更快的速度发展起来,更不用说学校教育代替了家庭教育。这种联系不应被认为是反对在统计上将家务劳动计入国民收入,因为在家务劳动方面的产出,无论数量还是质量都提高了,这是专业化的结果。如果习俗要求妇女只能在家中劳动,或者要求如果离开家庭的话,妇女也只能从事家政服务、打字员或涌入其他范围很窄的工作领域,这都会限制增长。提高国家产出最快捷的方法,就是开设工厂,为妇女提供更多合适的、不需要太多体力的工作。很多男性工人短缺的社会,都发现了这一进一步扩张的机遇。这不仅能够直接增加产出,还可以间接增加产出。比如,非洲等地的农民,坚持在家里对粮食进行进一步的加工,其实由集中作业的工厂来加工更有效率,但是将加工程序转给工厂,妇女就无事可做了。为妇女提供更多外出工作的机会,有助于提高粮食加工的效率。同样在非洲的一些地区,妇女花费很多时间手工碾谷。如果可以得到更多有报酬的工作,她们很快就会主张应该用机器来脱粒了。为妇女创造更多有报酬的工作,是提升妇女地位、减轻劳动负担、提高总产出的最保险的方法。

在有些社会,生育后代以延续族群的意识很强,在一些极端的情况下,甚至达到祖先崇拜的地步。这对经济增长是好是坏,可以讨论。这会有些好处。如果有人知道自己属于一个可上溯数代的家族,可能会得到某种安慰。在一个人的少年时期,家族传统也会被强调,如果其中包含了某些特殊技能、冒险精神或性格特征,这些就会保留下来,并得到进一步的发展。英国海军相信,与其他新兵相比,“海军家庭”的后代平均来看会是更好的水手,对于有些职业,有的年轻人从一出生就在其中耳濡目染,他们比父母从事其他职业的人更适合干这行。这种代代相传的感觉有时会影响一个人的产权意识。有人可能会认为,自己只是以往传承的暂时的受托人,需要通过自己的努力,用心保留传统,甚至有所改进。

但是这也会带来不利因素。过于注重回顾历史,不利于社会迎接新的挑战,因为现在面临的挑战与父辈有很大的区别。传统模式在当时可能是极佳的选择,但可能极不适合面临不同问题的当前时期。一个社会如果沉溺于过往,而不是积极地尝试未来,前途必定阴暗。很强的家族传统意识也会干扰社会流动。没有“根基”的人得不到与自己天赋相称的机会,而“根基”深厚但没有天赋的人,却可以得到太多机会,把事情搞得一团糟。如果传统规定子孙后代必须遵循父辈的足迹,职业流动也会减少。代际之间的联系过于紧密,其不利影响在种姓体系中体现得最为明显,这一体系要求每个人都要子承父业,或者只能成为一个农民,这阻碍了垂直的社会流动。这是阻止变动的最有效的方式,进而也阻碍了经济增长。

如果我们从水平的角度分析大家族,可以发现这会影响工作的努力程度,因为人们常常要满足远房亲戚的要求,而对这些人实际没有什么感情。然而,至于孩子对父母的要求,家庭在一定程度上可以激发更多的努力,我们认为这是理所当然的。如果人们对自己的家庭有很高的期待,渴望自己的后代比自己出生时有更高的社会地位,这时的激励作用最为明显。

对提升家庭社会地位的渴望,使人可以充分利用这样的机会。在一个贫穷的村庄里,所有家庭都在生存线上挣扎,这种渴望是不存在的,因为提高个人物质条件的机会很渺茫。如果种姓或肤色方面的法律或习俗,阻止人们从一个阶层跃升至另一个阶层,这种渴望也是无法存在的。在一个停滞或衰退的经济中,这种渴望的意义也不大。甚至在停滞的经济中,也可以发现一些社会流动,但是最为广泛的流动还是出现在增长最迅速的经济中。从社会底层招募一些人员,使之成为行政人员、技师、商人或专门人才,这是中产阶级迅速增长的条件。正是这样的条件,为赚钱或在其他领域取得成功,提供了最为广泛的机会。在经历增长的经济中,对“建立家庭”的渴望将会发挥最显著、最有效的作用,在停滞的经济中,这种作用最弱。很多有助于实现增长的因素可以相互促进,这就是其中的一个方面。一旦开始增长,人们对自己家庭的期望就会更高,甚至会改变家庭的规模,即使可以负担也生育更少的孩子,以提高生活水平。这种观念的广泛传播会使增长加速。

只有家庭小型化且以父系为基础的社会,建立家庭的观念才有意义,而在家庭庞大且以母系为基础的社会则不是如此。下一代的社会地位得以提升,只有在仅有少数几个直系后代的时候才有意义,如果数以百计的表亲都属于这一家族,也就谈不上家族社会地位的提升了。这样就将大家族排除在外。至于母系家族,可以设想一个男人努力工作,其目的是为了让自己姐妹的孩子而不是自己的孩子更富有,这也许有可能。但是,在经济或其他方面发生迅速变化时,母系家族不易维持,因为变化经常意味着流动,而流动常常加强夫妻和父子之间的联系。一个转到别处的男人,要带上妻子和孩子,而不是姐妹和姐妹的孩子,所以在任何男人流动起来去追求财富的社会,母系的联系纽带会被削弱。

对于简单的父系家族,不太清楚财产的赠与权对激发努力工作有多重要。在不同的社会,建立家庭的追求也有区别,也并非增长最快的社会,这种追求最为强烈。比如,很多富裕的美国人,并没有把钱赠给他们的家庭,而是建立教育基金或用于其他慈善目的,有些还故意仅留下很小一部分给自己的后代,以避免败坏他们的品格。富裕的英国人在处置其财产时,一般会将一个更高的比例留给自己的家庭,较小的比例留给慈善组织,可能确实如此。这是因为,与美国的大城市相比,英国更以家庭为中心。同样地,美国人在其他领域也可以找到足够的动力,激发他们的努力,包括渴望享受更高的生活水准,渴望拥有权力和声望等。

然而,即使赠与权对激发努力的重要性无法准确衡量,但毫无疑问,它可以成为一种激励,现代国家对这一权利的限制越来越多,尤其是高额遗产税,这在某种程度上会降低创造财富的激励。另一方面,我们必须同时考虑财产继承对于继承的财产、继承人以及社会其他人的影响。

一个有争议的观点是,财产继承会影响到对财产的管理。某一产业或财产创建者的儿子,并不一定是照管这些资产的最佳人选。相反,与每代人都会招募新的领导人的机构相比,以继承的财产建立的机构存续时间更短,也更缺乏活力。一些罗马天主教教会能够保持活力,是因为主教是指派的,而不是世袭的。土耳其帝国的强大经常被追溯到它的禁卫军体系,每一代都要招募新人。现在的大企业,家族联系很少,有人为此感到遗憾,但是,这些大企业在招聘领导人时,越来越不考虑家族关系,这正是它们强大的原因。另一方面,财产自动传至下一代的体系也有其优势,这更为确定,因而可以使继承人提前得到训练,也更为简单。

继承的影响还取决于财产只能传给长子,还是要在家庭成员之间分配。长子继承制保持了产业的完整,在存在规模经济的情况下,或者在农耕社会,土地数量已经很小,进一步的分割只能变得更不经济,这时长子继承制尤为重要。但是,如果产业可以由继承人联合经营,而无需做细分,这一点就不怎么重要了。另一方面,长子继承制促进了财产的不平均分配,这对于其他家庭成员不公平。长子也并不总是最有能力的孩子,正是认识到这一点,有些体系,通常是政治体系而不是经济体系,继承人不是长子,而是最适合继承财产的孩子。有些经济学家认为长子继承制更好些,因为这一体系会迫使其他孩子更勤奋地工作,另外有些人则认为,会使其他的孩子从贵族跌入中产阶级,会阻止各个阶级相互鄙视,这就使社会更和谐,也更具有流动性。但是,按照这一论证的逻辑推论,他们应该支持废除财产继承制度。

财产继承权对于创造财富的人的激励作用,我们有必要考察在多大程度上,继承人的努力会下降。继承人有时会受到父辈榜样的激励,将继承的财产视为一种委托,他面临的挑战不仅是维持家业,还要将其发扬光大。但是,他们有时也会走向相反的方向。平均来看,只要继承的财产没有让继承人丧失努力工作的动力,就总会使其走向更有意义的人生道路。

财产继承也会削弱垂直流动和进取心。在农业社会中这表现得很明显,所有土地归属少数几个家庭,其余家庭代代相传,生活在社会最底层。财产继承的影响就是,每一代人开始的时候,老天总是过于偏爱少数人,这些人能力不一定强,也经常不善耕作,因为继承的财产使其没有必要充分利用自己的天赋。如果所有人一开始的时候都是平等的,这样才有可能实现更快的经济增长,在一个老天更为眷顾能力强的人的社会,经济增长也会更快些。



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