第五篇文献：对比与对话

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有些书就像壁炉里的火苗：我们将它从邻居家借来，在自己家点燃，并与他人分享，那么它就属于我们大家了。

——伏尔泰

第14章文献和综述

主旨

·文献是什么？

·文献综述有哪些类别？

·为什么要综述文献？

·怎样搜索文献？

关键词

·原创类·衍生类·背景类·方法类·理论类

·叙述型·系统型·萃取型·聚焦型

·避免重复·研究定位·发送信号

·关键词·请教专家·查阅数据库·顺藤摸瓜

什么是文献综述？你是否做过文献综述？以往的写作中，你可能引用过名言警句。提到学术类的文献综述，你可能会摇摇头，感觉有点懵圈。但请你设想这么几个场景：

·你要去鼓浪屿旅游，但不了解哪些地方该去“打卡”，因此要查看攻略。

·你刚听完一场辩论，回到宿舍后舍友让你给复述一下。

·你参加了一次会议，负责做会议记录和会议纪要。

·你面对一套400片的拼图，努力地把它们拼成一个图案。

这四种情景非常接近本章所说的文献综述。你要去鼓浪屿旅游，去之前你总得做点功课吧。网友们写的攻略、“体验帖”对你而言就是所谓的“文献”。这些网友的报告、体验、评点会告诉你哪些地方最值得去，哪些地方不值得去。由此，你就对“打卡”的地方有了自己的判断。如果你在阅读“体验帖”的基础上，自己做一份《鼓浪屿一日游攻略总结》，那么实际上就是做了一份“文献综述”。

同理，你在复述一场辩论时，其实不自觉地在总结、评价别人的观点和论证。辩论大多聚焦于一个问题，有两种针锋相对的观点。这些观点各自的优缺点是什么？哪种更有说服力？我们最终会采信谁的观点呢？你的评述实际上也是一份口头的文献综述。

你开会做记录也是在做综述。你需要精准地记录发言者的要点，还要把参会者之间的补充、质疑、讨论、交锋记录下来。如果你同时还做主持人，那就更累了，因为你需要随时把发言人从一些枝节问题上引回来。最终你还得做总结，思考大家的分歧和共识在什么地方。好的会议纪要，就是一份好的意见综述。

玩拼图非常接近整理文献资料中“从混乱到秩序”的过程。纷繁杂乱的文献犹如一块块乱放的拼图。你心里浮现的问题是相似的：如何确定每一块的位置以及块与块之间的关系？如何赋之以秩序？解决这些问题，拼图（文献综述）就完成了。

上篇与本篇同为阅读，但有分别。《阅读》篇的阅读更多针对比较广泛的读物，以开阔视野为目标，即放眼读书。本篇则是针对比较专业的文献，聚焦于一个专门的题目，着眼于完成一个研究，即收敛研读。一宽一窄、一放一收、博然后约，代表了两种不同的阅读方式。这两种阅读，尤其是放眼读书绝不能忽略。如桑兵教授所言：

由今日通行教育方式培养出来的学人，好以自己的经验为治学的要诀传授子弟，鼓励其择一前人未曾着手的领域，长期钻研，美其名曰占领制高点。可是在占山为王的取向下，因为没有整体观念，不能衡量高下当否，难免误以洼地为高峰。退一步讲，开垦一座荒山，固然有其价值，但是否当了山大王就是占领制高点，也大有可议。胡适当年倡导大胆假设，小心求证，萧公权便意识到可能出现看朱成碧的误会，主张在大胆假设之前应有一放眼读书的阶段，以免将天边的浮云误认作树林。凡此种种，都表明博而后约不可逾越。拖延越久，则后遗症越重，或举步维艰，或不断重复，或盲目冲撞，学问难以精进。……读书治学，志向高远才能有成，若以为书太多读不完而干脆放弃放眼读书的努力，开头即囿于一隅，一味窄而深的结果，不仅必然偏，而且容易错。……放眼读过书，犹如练过少林内功，功力随着时间的流逝自然继长增高，前十年未必胜，中十年不会败，后十年不必战。[167]

（一）什么是文献和综述？

1. 文献的种类

凡是可以被我们用于论证的材料都可以称为文献。这意味着文献可能是论文、报告、数据、访谈记录、档案、文件、传记、报表、手稿、日记，甚至战国竹简和中东古泥板……不同学科所仰赖的文献类型不太一样。例如，人文学科如历史学比较仰仗档案和专著，而社会科学比较依赖论文。

如表14-1所示，文献按照时间维度可以分为五类，它们对应的功能也不尽一致。学术类文献通常出版周期更长，大多是以月和年为单位来计，相对更加严谨。而通俗杂志、报纸和网络资料，则更加注重即时性，整体而言可靠性要略弱。

表14-1 文献类型与搜索来源 [168]

文献的丰富与复杂说明以下几点：首先，文献有多种类型和层次。有学者把学术类文献分为原创文献、衍生文献、背景文献、方法论文献、理论文献和其他相关文献。[169]

· 原创文献类似于原始资料，例如日记、手稿之于历史学研究，田野观察笔记之于人类学研究。以原始资料完成的研究也是原创文献。

· 衍生文献则是指“面向公众的文本……基于二手来源”的文献，例如百科全书、年鉴、非专业杂志等。一般而言，严肃的学术研究不宜过多引用此类文献。

· 背景文献则是笼统地跟你的主题有关的文献，例如你要研究孔子思想，春秋的政治、经济状况就是背景文献。

· 方法论文献与你所用的方法相关，有时你需要说服读者相信你所用的方法是恰当的，使用方式也是正确的，因此需要引用相关文献。

· 理论文献则是勾勒你所用视角、框架的那些文献。这类文献非常重要。你对这些文献的解读必须是准确的，如果引错了或者阐释错误就会贻笑大方。

其次，并不是所有文献都是正确的。并非所有成文的东西都可信，文献中有大量的偏见、错误。甚至历史上有大量的伪书，即假托古人写的书。所以，文献的选择与评估非常重要。后文有专门介绍。

再次，对文献的理解并不统一。同样一段访谈笔记，同样一个数据结果，同样一段古文字，不同人的解读可能大相径庭。这时，公正且恰当地阐释非常重要。如果曲解、扭曲文献的意思，相当于把自己的话硬塞到别人嘴里。这是一个良心活。对于不同见解，我们在引用评述时也要尽量客观，不能用充满感情色彩的、嘲讽的话语去评价对方。

最后，并非所有文献都有用。每个领域文献都很多，但切实相关的并不多见，其中写得好的就更少了。李连江教授有一个绝妙的比喻：逛街买衣服时，你看到满大街的衣服，但是看中的却只有寥寥几件。绝大多数文献与你的研究并不相关，大可以略过不看。即使相关的文献，也不见得有用。即使有用的文献，用处也不尽一致。

说到用途，文献有以下用处。[170]

·提供观点，我们引述别人对某一话题的观点、解读，以支持自己的观点。

·提供素材，用作论证我们观点的证据、信息和数据。

·提供概念，用以界定概念或者提供解释框架。

·提供案例，用以进行比较分析。

总之，面对浩如烟海的文献，我们应当持务实的态度。弱水三千，可以取一瓢饮，最好学会游弋其中，但不能沉溺其中。使用文献的原则是：为用而引，而不是为引而用。本末不可颠倒。

2. 文献综述有哪些类型？

把文献综述分为四类[171]。第一类是叙述型文献综述（Narrative Literature Review）。通常我们在论文、著作中读到的文献综述多属此类。这类综述比较宽泛，论文主题和涉及范围相对要广一些。

第二类是系统文献综述（Systematic Literature Review）。“系统”是指文献在收集过程中要设立明确标准：哪些纳入，哪些不纳入，为什么？这样做的目的是消除作者可能带来的偏差：有的作者可能会基于个人立场或利益有意排除一些文献，这会带来有失偏颇的评述。在医学类刊物中，系统文献综述比较多见。

第三类是萃取分析（Meta-Analysis）。这类参考文献往往聚焦于一个特别具体的主题，然后收集关于这一问题的数据，综述不同时间、不同地点、不同作者所做的相似研究，以呈现这一问题的大致研究状况。研究者们经常针对一个相似或相同的因变量，例如吸毒人数的范围，针对全球所有的研究，进行一个系统的整理，看看大家所估测的大概是在什么区间范围内，当然要考虑它们的样本抽样方法、测量等等，但通过这种系统的收集，其实可以大概知道目前的研究属于什么状况。再如，最健康的体重范围是什么？有研究者系统梳理了体重与健康的关系，发现微胖是最好的状态。[172]

第四类是聚焦型文献综述（Focused Literature Review），主要聚焦于文献中的一个侧面，例如专门针对以往研究中的方法，讨论数据收集、测量、模型等方面的问题。例如，对定量—定性混合方法在公共卫生中的应用，有人专门做了一篇文献综述。[173]

3. 有没有“文献研究法”？

说到这里，我需要澄清一个现象：在学生论文中，我经常看到“文献研究法”这种说法。作者说我们收集了一系列的文献资料，并进行了详细研读云云。有没有文献研究法这种方法呢？

恐怕没有。做文献综述是研究的一个过程，而不是一种方法。文献综述的功能是进行系统搜索，看看与你的研究问题相关的研究到了什么进展，有哪些已经做了，哪些是缺乏定论的。通过梳理既有研究，研究者可以找到研究空白，避免重新发明轮子。但这个过程不涉及数据的收集和分析，所以文献综述不属于方法论范畴。

在社会科学中，方法论通常包含三个层次：研究范式、研究方法和研究技术。[174]实际研究中，研究方法主要是指数据收集方法和数据分析方法。[175]

· 研究范式：研究方法和技术的综合。如同一顶大帽子，不同范式往往包含着特定的假定和哲学理念，以适用于不同的情境。社会科学的研究范式包括定量方法、定性方法、混合方法等。

· 数据收集方法：问卷调查法、访谈法、参与观察法、档案法、实验法等。

· 数据分析方法：体现为一系列具体的分析工具，例如回归分析、话语分析、内容分析、结构方程、社会网络分析等。它们构成了我们的工具箱。

总之，文献回顾不同于研究方法，请不要在论文中的方法论部分再写“文献研究法”这种子虚乌有的东西。

（二）为什么要做文献综述？

文献综述是针对某一问题相关研究的梳理和评论。它包含几个要素：其一，以某个问题为核心，以相关性为框定范围；其二，对文献进行系统梳理，看学界分别做了哪些方面的研究，有哪些发现，此为述；其三，对这些文献进行评价，哪些方面做得好，存在哪些缺陷，此为评。

通常而言，学术论文会有一部分空间专做文献综述。有的是放在引言中，有的作为单独的一部分。名称也各异：文献述评、既有研究、文献脉络、研究现状等。在一些人的眼里，文献综述是掉书袋的东西，枯燥无趣，充斥各种中英混杂的名字，读起来如同满嘴沙子，牙碜得很。为什么要做文献综述呢？

首先，避免重新发明轮子。当我们扎入一个问题开始研究时，大多数情况下都是一头雾水：不知道写什么，甚至不知道想什么、不知道看什么。因此，第一件事情是探测侦查，了解一下现在是什么状况，免得做了半天发现别人早已经完成类似研究了。简单地重复已有研究，是对人力、物力、财力的极大浪费。我们需要通过梳理文献确认：这个问题是否悬而未决（真假），是否值得研究（重要性）。站在巨人的肩膀上，具体而言是站在巨人写的文献上。这是文献综述的第一个功能。

我们为什么不开启一个全新的题目？是否存在一个完全没有任何研究基础，完全没有文献可看的题目？理论上讲，这种开天辟地头一遭的题目可能存在。但是，太阳底下没有新鲜事。大部分问题都曾经被考虑过；即使是新出现的问题，也可能是过去问题的变种或者亚种。以新型冠状病毒为例，虽然这种病毒以前不为人所知，但人类此前已经发现了六种冠状病毒，积累了大量知识。因此，新冠病毒的研究也嵌入既有的知识脉络中，如同新树长于旧土。做研究是在机会和限制之间取得平衡：新的问题带来新的机会，但这通常只能在既有方法和认识水平下进行。

文献综述的第二个功能是用于研究定位。在确认你的研究并未被“做滥”之后，你需要告诉大家你的研究跟前人的研究有何关联，怎样推进这一研究。这就需要对既有研究进行评头论足了：A研究存在什么不足，B研究存在哪些缺陷……因此本研究通过……来弥补这些缺陷。

文献综述的第三个功能是合法化功能或者发信号。能够阅读、正确理解并能条理化所在领域的文献，是向别人展现“专业素养”的一个手段。如果你能做到这一点，你会被视为内行。[176]这是一个门槛检验：学术研究是严肃的事情，不太容许那些“半仙”天马行空，搞出水变油、水变氢之类的闹剧。

你对某个议题的理解取决于你对这个领域具体知识的掌握。因此文献综述虽然在文章中并不是最重要的一部分，但能反映作者对领域的把握能力和理解深度。作者如果对这个问题积累多、理解深，那么一两句话所能体现的机锋会让专家激赏。这就是“功夫”的体现。这需要勤读文献。但你一个月读上上百篇文章，是否就是本领域的“专家”了呢？够呛。文献功夫难以速成。文献里各种关联、差异、漏洞的理解非常考验功力。囫囵吞枣、浅尝辄止做成的文献综述会出现很多问题：该引的作者和文献没引或者引用有误，或者理解不到位；不该引的劣质文献引了很多。这很容易被业内人士抓住小辫子，最终文章品质和作者能力都一起受到质疑。

（三）如何搜索文献？

1. 关键词非常关键

搜索文献如同寻宝游戏，也类似于沙子里淘金。搜索能力是科研能力的关键，因此有“Search, search, research”的说法。考验研究者能力的一个指标是，能否在如热带雨林般错综复杂的文献中里迅速地找到一棵树。经常有学生说找不到文献，他们经常说某某问题还没人研究。这些初生的牛犊，口气大得可爱。我经常建议他们补充一句话：据我所知（to my best knowledge）。

怎么搜索呢？最关键的是找对关键词。我曾经布置学生研究一下中国养老院的空置率问题：为什么大家一边喊着无处养老，一边却是养老院大量空置？因此，我让学生去找一下英文文献中关于中国养老院的研究。但是学生找不到相关研究。我看了一下他的搜索关键词，原来是nursing home。这个概念是美国语境下养老机构的一种，跟中国的养老机构还是有些差异，这就导致搜了半天什么也没搜到。

关键词准确与否，取决于对专业领域的理解。新手的一大问题是无法将自己的文献需求转化为精准的搜索关键词。有些研究问题是现实生活中的问题，学生们可能对这些现实中的称谓比较熟悉，但是不清楚对应的学术词汇。根本原因是他们阅读量太小。关键词要一边搜一边调整。随着搜索的进展和文献的阅读，细心的搜索者会越来越逼近真正的关键词。

2. 门径

在文献的汪洋大海里，你不能完全靠手里的几个拙劣词汇来搜索，有些方法可以帮助你。首先，你可以请教专家，问一下哪里可以找到相关文献，你的问题有哪些学者和研究在关注。他们皓首穷经，对自己的领域非常熟悉。他们的推荐会节省你大量的探索时间。

其次，每个领域都有一些综述类杂志，例如年度评论系列（Annual Reviews）。[177]其中，你可以搜索到很多主题研究的综述。作者大多是某个领域的知名专家，他们的综述品质较佳。有的学科有专门做文献综述的杂志，例如经济学中的《经济文萃杂志》（Journal of Economic Literature）。有的杂志则会定期刊发文献述评类文章。一旦发现优质的综述文章，你一定要物尽其用。

再次，你还可以搜索综合文献数据库和专业数据库。综合的例如JSTOR、EBSCO、PROQUEST、SSRN等，包含很多学科和杂志。专业的文献库也有不少，心理学有PsycINFO（心理学文摘数据库），医学和公共卫生有PubMed。[178]中文文献数据库有知网、万方等。知网包含内容非常综合，既有学术期刊，又有学位论文、年鉴、报纸、政府文件、法规、图书、古籍、专利等，包罗万象。[179] 不过，大部分数据库需要你所在的单位购买使用权才能访问。

再次，每读完一篇论文，就要顺藤摸瓜地利用好文后的参考文献。优质论文，其参考文献无异于一份优良的阅读清单，相当于作者已经帮你梳理了一份文献清单。你要把相关的文献收入你的文献库中。如果你对一个主题阅读得够多，会发现有些名字和文章重复性地出现，这些作者和文章值得找来仔细阅读。

最终，你要形成一份针对研究问题的工作文献（working bibliography），建立自己的核心学术文献库。工作文献体现了你对问题了解的宽度和深度，我们通常称为视野、眼界或者学术素养。值得注意的是，文献浩如烟海，收集起来可能会上瘾。搜多了、读多了，你会触碰到边际效益下滑的节点。聪明的作者会知道何时打住，不能陷入文献的泥淖。有些人是收集控，只收集不阅读对研究而言无济于事。

第五篇 文献：对比与对话

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