第五篇 文献:对比与对话
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有些书就像壁炉里的火苗:我们将它从邻居家借来,在自己家点燃,并与他人分享,那么它就属于我们大家了。 ——伏尔泰 第14章 文献和综述 主旨 ·文献是什么? ·文献综述有哪些类别? ·为什么要综述文献? ·怎样搜索文献? 关键词 ·原创类·衍生类·背景类·方法类·理论类 ·叙述型·系统型·萃取型·聚焦型 ·避免重复·研究定位·发送信号 ·关键词·请教专家·查阅数据库·顺藤摸瓜 什么是文献综述?你是否做过文献综述?以往的写作中,你可能引用过名言警句。提到学术类的文献综述,你可能会摇摇头,感觉有点懵圈。但请你设想这么几个场景: ·你要去鼓浪屿旅游,但不了解哪些地方该去“打卡”,因此要查看攻略。 ·你刚听完一场辩论,回到宿舍后舍友让你给复述一下。 ·你参加了一次会议,负责做会议记录和会议纪要。 ·你面对一套400片的拼图,努力地把它们拼成一个图案。 这四种情景非常接近本章所说的文献综述。你要去鼓浪屿旅游,去之前你总得做点功课吧。网友们写的攻略、“体验帖”对你而言就是所谓的“文献”。这些网友的报告、体验、评点会告诉你哪些地方最值得去,哪些地方不值得去。由此,你就对“打卡”的地方有了自己的判断。如果你在阅读“体验帖”的基础上,自己做一份《鼓浪屿一日游攻略总结》,那么实际上就是做了一份“文献综述”。 同理,你在复述一场辩论时,其实不自觉地在总结、评价别人的观点和论证。辩论大多聚焦于一个问题,有两种针锋相对的观点。这些观点各自的优缺点是什么?哪种更有说服力?我们最终会采信谁的观点呢?你的评述实际上也是一份口头的文献综述。 你开会做记录也是在做综述。你需要精准地记录发言者的要点,还要把参会者之间的补充、质疑、讨论、交锋记录下来。如果你同时还做主持人,那就更累了,因为你需要随时把发言人从一些枝节问题上引回来。最终你还得做总结,思考大家的分歧和共识在什么地方。好的会议纪要,就是一份好的意见综述。 玩拼图非常接近整理文献资料中“从混乱到秩序”的过程。纷繁杂乱的文献犹如一块块乱放的拼图。你心里浮现的问题是相似的:如何确定每一块的位置以及块与块之间的关系?如何赋之以秩序?解决这些问题,拼图(文献综述)就完成了。 上篇与本篇同为阅读,但有分别。《阅读》篇的阅读更多针对比较广泛的读物,以开阔视野为目标,即放眼读书。本篇则是针对比较专业的文献,聚焦于一个专门的题目,着眼于完成一个研究,即收敛研读。一宽一窄、一放一收、博然后约,代表了两种不同的阅读方式。这两种阅读,尤其是放眼读书绝不能忽略。如桑兵教授所言: 由今日通行教育方式培养出来的学人,好以自己的经验为治学的要诀传授子弟,鼓励其择一前人未曾着手的领域,长期钻研,美其名曰占领制高点。可是在占山为王的取向下,因为没有整体观念,不能衡量高下当否,难免误以洼地为高峰。退一步讲,开垦一座荒山,固然有其价值,但是否当了山大王就是占领制高点,也大有可议。胡适当年倡导大胆假设,小心求证,萧公权便意识到可能出现看朱成碧的误会,主张在大胆假设之前应有一放眼读书的阶段,以免将天边的浮云误认作树林。凡此种种,都表明博而后约不可逾越。拖延越久,则后遗症越重,或举步维艰,或不断重复,或盲目冲撞,学问难以精进。……读书治学,志向高远才能有成,若以为书太多读不完而干脆放弃放眼读书的努力,开头即囿于一隅,一味窄而深的结果,不仅必然偏,而且容易错。……放眼读过书,犹如练过少林内功,功力随着时间的流逝自然继长增高,前十年未必胜,中十年不会败,后十年不必战。[167] (一)什么是文献和综述? 1. 文献的种类 凡是可以被我们用于论证的材料都可以称为文献。这意味着文献可能是论文、报告、数据、访谈记录、档案、文件、传记、报表、手稿、日记,甚至战国竹简和中东古泥板……不同学科所仰赖的文献类型不太一样。例如,人文学科如历史学比较仰仗档案和专著,而社会科学比较依赖论文。 如表14-1所示,文献按照时间维度可以分为五类,它们对应的功能也不尽一致。学术类文献通常出版周期更长,大多是以月和年为单位来计,相对更加严谨。而通俗杂志、报纸和网络资料,则更加注重即时性,整体而言可靠性要略弱。 表14-1 文献类型与搜索来源 [168] 文献的丰富与复杂说明以下几点:首先,文献有多种类型和层次。有学者把学术类文献分为原创文献、衍生文献、背景文献、方法论文献、理论文献和其他相关文献。[169] · 原创文献类似于原始资料,例如日记、手稿之于历史学研究,田野观察笔记之于人类学研究。以原始资料完成的研究也是原创文献。 · 衍生文献则是指“面向公众的文本……基于二手来源”的文献,例如百科全书、年鉴、非专业杂志等。一般而言,严肃的学术研究不宜过多引用此类文献。 · 背景文献则是笼统地跟你的主题有关的文献,例如你要研究孔子思想,春秋的政治、经济状况就是背景文献。 · 方法论文献与你所用的方法相关,有时你需要说服读者相信你所用的方法是恰当的,使用方式也是正确的,因此需要引用相关文献。 · 理论文献则是勾勒你所用视角、框架的那些文献。这类文献非常重要。你对这些文献的解读必须是准确的,如果引错了或者阐释错误就会贻笑大方。 其次,并不是所有文献都是正确的。并非所有成文的东西都可信,文献中有大量的偏见、错误。甚至历史上有大量的伪书,即假托古人写的书。所以,文献的选择与评估非常重要。后文有专门介绍。 再次,对文献的理解并不统一。同样一段访谈笔记,同样一个数据结果,同样一段古文字,不同人的解读可能大相径庭。这时,公正且恰当地阐释非常重要。如果曲解、扭曲文献的意思,相当于把自己的话硬塞到别人嘴里。这是一个良心活。对于不同见解,我们在引用评述时也要尽量客观,不能用充满感情色彩的、嘲讽的话语去评价对方。 最后,并非所有文献都有用。每个领域文献都很多,但切实相关的并不多见,其中写得好的就更少了。李连江教授有一个绝妙的比喻:逛街买衣服时,你看到满大街的衣服,但是看中的却只有寥寥几件。绝大多数文献与你的研究并不相关,大可以略过不看。即使相关的文献,也不见得有用。即使有用的文献,用处也不尽一致。 说到用途,文献有以下用处。[170] ·提供观点,我们引述别人对某一话题的观点、解读,以支持自己的观点。 ·提供素材,用作论证我们观点的证据、信息和数据。 ·提供概念,用以界定概念或者提供解释框架。 ·提供案例,用以进行比较分析。 总之,面对浩如烟海的文献,我们应当持务实的态度。弱水三千,可以取一瓢饮,最好学会游弋其中,但不能沉溺其中。使用文献的原则是:为用而引,而不是为引而用。本末不可颠倒。 2. 文献综述有哪些类型? 把文献综述分为四类[171]。第一类是叙述型文献综述(Narrative Literature Review)。通常我们在论文、著作中读到的文献综述多属此类。这类综述比较宽泛,论文主题和涉及范围相对要广一些。 第二类是系统文献综述(Systematic Literature Review)。“系统”是指文献在收集过程中要设立明确标准:哪些纳入,哪些不纳入,为什么?这样做的目的是消除作者可能带来的偏差:有的作者可能会基于个人立场或利益有意排除一些文献,这会带来有失偏颇的评述。在医学类刊物中,系统文献综述比较多见。 第三类是萃取分析(Meta-Analysis)。这类参考文献往往聚焦于一个特别具体的主题,然后收集关于这一问题的数据,综述不同时间、不同地点、不同作者所做的相似研究,以呈现这一问题的大致研究状况。研究者们经常针对一个相似或相同的因变量,例如吸毒人数的范围,针对全球所有的研究,进行一个系统的整理,看看大家所估测的大概是在什么区间范围内,当然要考虑它们的样本抽样方法、测量等等,但通过这种系统的收集,其实可以大概知道目前的研究属于什么状况。再如,最健康的体重范围是什么?有研究者系统梳理了体重与健康的关系,发现微胖是最好的状态。[172] 第四类是聚焦型文献综述(Focused Literature Review),主要聚焦于文献中的一个侧面,例如专门针对以往研究中的方法,讨论数据收集、测量、模型等方面的问题。例如,对定量—定性混合方法在公共卫生中的应用,有人专门做了一篇文献综述。[173] 3. 有没有“文献研究法”? 说到这里,我需要澄清一个现象:在学生论文中,我经常看到“文献研究法”这种说法。作者说我们收集了一系列的文献资料,并进行了详细研读云云。有没有文献研究法这种方法呢? 恐怕没有。做文献综述是研究的一个过程,而不是一种方法。文献综述的功能是进行系统搜索,看看与你的研究问题相关的研究到了什么进展,有哪些已经做了,哪些是缺乏定论的。通过梳理既有研究,研究者可以找到研究空白,避免重新发明轮子。但这个过程不涉及数据的收集和分析,所以文献综述不属于方法论范畴。 在社会科学中,方法论通常包含三个层次:研究范式、研究方法和研究技术。[174]实际研究中,研究方法主要是指数据收集方法和数据分析方法。[175] · 研究范式:研究方法和技术的综合。如同一顶大帽子,不同范式往往包含着特定的假定和哲学理念,以适用于不同的情境。社会科学的研究范式包括定量方法、定性方法、混合方法等。 · 数据收集方法:问卷调查法、访谈法、参与观察法、档案法、实验法等。 · 数据分析方法:体现为一系列具体的分析工具,例如回归分析、话语分析、内容分析、结构方程、社会网络分析等。它们构成了我们的工具箱。 总之,文献回顾不同于研究方法,请不要在论文中的方法论部分再写“文献研究法”这种子虚乌有的东西。 (二)为什么要做文献综述? 文献综述是针对某一问题相关研究的梳理和评论。它包含几个要素:其一,以某个问题为核心,以相关性为框定范围;其二,对文献进行系统梳理,看学界分别做了哪些方面的研究,有哪些发现,此为述;其三,对这些文献进行评价,哪些方面做得好,存在哪些缺陷,此为评。 通常而言,学术论文会有一部分空间专做文献综述。有的是放在引言中,有的作为单独的一部分。名称也各异:文献述评、既有研究、文献脉络、研究现状等。在一些人的眼里,文献综述是掉书袋的东西,枯燥无趣,充斥各种中英混杂的名字,读起来如同满嘴沙子,牙碜得很。为什么要做文献综述呢? 首先,避免重新发明轮子。当我们扎入一个问题开始研究时,大多数情况下都是一头雾水:不知道写什么,甚至不知道想什么、不知道看什么。因此,第一件事情是探测侦查,了解一下现在是什么状况,免得做了半天发现别人早已经完成类似研究了。简单地重复已有研究,是对人力、物力、财力的极大浪费。我们需要通过梳理文献确认:这个问题是否悬而未决(真假),是否值得研究(重要性)。站在巨人的肩膀上,具体而言是站在巨人写的文献上。这是文献综述的第一个功能。 我们为什么不开启一个全新的题目?是否存在一个完全没有任何研究基础,完全没有文献可看的题目?理论上讲,这种开天辟地头一遭的题目可能存在。但是,太阳底下没有新鲜事。大部分问题都曾经被考虑过;即使是新出现的问题,也可能是过去问题的变种或者亚种。以新型冠状病毒为例,虽然这种病毒以前不为人所知,但人类此前已经发现了六种冠状病毒,积累了大量知识。因此,新冠病毒的研究也嵌入既有的知识脉络中,如同新树长于旧土。做研究是在机会和限制之间取得平衡:新的问题带来新的机会,但这通常只能在既有方法和认识水平下进行。 文献综述的第二个功能是用于研究定位。在确认你的研究并未被“做滥”之后,你需要告诉大家你的研究跟前人的研究有何关联,怎样推进这一研究。这就需要对既有研究进行评头论足了:A研究存在什么不足,B研究存在哪些缺陷……因此本研究通过……来弥补这些缺陷。 文献综述的第三个功能是合法化功能或者发信号。能够阅读、正确理解并能条理化所在领域的文献,是向别人展现“专业素养”的一个手段。如果你能做到这一点,你会被视为内行。[176]这是一个门槛检验:学术研究是严肃的事情,不太容许那些“半仙”天马行空,搞出水变油、水变氢之类的闹剧。 你对某个议题的理解取决于你对这个领域具体知识的掌握。因此文献综述虽然在文章中并不是最重要的一部分,但能反映作者对领域的把握能力和理解深度。作者如果对这个问题积累多、理解深,那么一两句话所能体现的机锋会让专家激赏。这就是“功夫”的体现。这需要勤读文献。但你一个月读上上百篇文章,是否就是本领域的“专家”了呢?够呛。文献功夫难以速成。文献里各种关联、差异、漏洞的理解非常考验功力。囫囵吞枣、浅尝辄止做成的文献综述会出现很多问题:该引的作者和文献没引或者引用有误,或者理解不到位;不该引的劣质文献引了很多。这很容易被业内人士抓住小辫子,最终文章品质和作者能力都一起受到质疑。 (三)如何搜索文献? 1. 关键词非常关键 搜索文献如同寻宝游戏,也类似于沙子里淘金。搜索能力是科研能力的关键,因此有“Search, search, research”的说法。考验研究者能力的一个指标是,能否在如热带雨林般错综复杂的文献中里迅速地找到一棵树。经常有学生说找不到文献,他们经常说某某问题还没人研究。这些初生的牛犊,口气大得可爱。我经常建议他们补充一句话:据我所知(to my best knowledge)。 怎么搜索呢?最关键的是找对关键词。我曾经布置学生研究一下中国养老院的空置率问题:为什么大家一边喊着无处养老,一边却是养老院大量空置?因此,我让学生去找一下英文文献中关于中国养老院的研究。但是学生找不到相关研究。我看了一下他的搜索关键词,原来是nursing home。这个概念是美国语境下养老机构的一种,跟中国的养老机构还是有些差异,这就导致搜了半天什么也没搜到。 关键词准确与否,取决于对专业领域的理解。新手的一大问题是无法将自己的文献需求转化为精准的搜索关键词。有些研究问题是现实生活中的问题,学生们可能对这些现实中的称谓比较熟悉,但是不清楚对应的学术词汇。根本原因是他们阅读量太小。关键词要一边搜一边调整。随着搜索的进展和文献的阅读,细心的搜索者会越来越逼近真正的关键词。 2. 门径 在文献的汪洋大海里,你不能完全靠手里的几个拙劣词汇来搜索,有些方法可以帮助你。首先,你可以请教专家,问一下哪里可以找到相关文献,你的问题有哪些学者和研究在关注。他们皓首穷经,对自己的领域非常熟悉。他们的推荐会节省你大量的探索时间。 其次,每个领域都有一些综述类杂志,例如年度评论系列(Annual Reviews)。[177]其中,你可以搜索到很多主题研究的综述。作者大多是某个领域的知名专家,他们的综述品质较佳。有的学科有专门做文献综述的杂志,例如经济学中的《经济文萃杂志》(Journal of Economic Literature)。有的杂志则会定期刊发文献述评类文章。一旦发现优质的综述文章,你一定要物尽其用。 再次,你还可以搜索综合文献数据库和专业数据库。综合的例如JSTOR、EBSCO、PROQUEST、SSRN等,包含很多学科和杂志。专业的文献库也有不少,心理学有PsycINFO(心理学文摘数据库),医学和公共卫生有PubMed。[178]中文文献数据库有知网、万方等。知网包含内容非常综合,既有学术期刊,又有学位论文、年鉴、报纸、政府文件、法规、图书、古籍、专利等,包罗万象。[179] 不过,大部分数据库需要你所在的单位购买使用权才能访问。 再次,每读完一篇论文,就要顺藤摸瓜地利用好文后的参考文献。优质论文,其参考文献无异于一份优良的阅读清单,相当于作者已经帮你梳理了一份文献清单。你要把相关的文献收入你的文献库中。如果你对一个主题阅读得够多,会发现有些名字和文章重复性地出现,这些作者和文章值得找来仔细阅读。 最终,你要形成一份针对研究问题的工作文献(working bibliography),建立自己的核心学术文献库。工作文献体现了你对问题了解的宽度和深度,我们通常称为视野、眼界或者学术素养。值得注意的是,文献浩如烟海,收集起来可能会上瘾。搜多了、读多了,你会触碰到边际效益下滑的节点。聪明的作者会知道何时打住,不能陷入文献的泥淖。有些人是收集控,只收集不阅读对研究而言无济于事。
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