第二节 利用外资理论的新进展
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加入WTO以后, 中国吸收外资迈上了一个新台阶。2010年9月7日, 时任国家副主席的习近平同志在联合国贸发会议举办的第二届世界投资论坛主旨演讲中谈到, 坚持对外开放基本国策, 坚定不移地发展开放型经济、奉行互利共赢的开放战略, 是改革开放30多年来中国经济持续快速发展的一条成功经验。中国致力于不断优化投资环境、不断提高利用外资质量, 已形成宽领域、多层次、全方位对外开放格局, 制造业、农业的绝大部分领域和100个服务贸易部门都已对外开放, 中国将继续致力于成为全球最具吸引力的投资东道国。[452]
外资已经成为中国经济的重要组成部分。是否需要外资、利用外资的规模问题已经不像20世纪那样引发大量争议, 学术界关注的热点转变为在全面融入全球化的环境下如何对待外资、如何提升中国利用外资的质量等更加深入的问题。
一 外商“国民待遇”问题的新认识
一方面, 加入WTO使中国逐步放开外资进入的领域和条件, 外资在越来越多的行业享受了“国民待遇”。但另一方面, 改革开放以来的前20年, 各级政府为招商引资, 对外商投资企业设置了以所得税为核心的优惠政策体系, 还实行了多种多样的优惠待遇。如何看待给予外商投资企业的优惠政策, 成为学术界探讨的热点之一。总体来看, 主流观点都反映出理性的态度。
李晓西提出:应以平常心来对待引进外资。一是以平常心看市场。外资来多来少, 要尊重市场经济的调节作用。二是以平常心看内外资企业。对外资企业尤其是跨国公司, 要按法规办事;对内资企业, 要平等对待, 不要重外轻内。三是以平常心看待外商, 不仅要创造好的投资运营环境, 也要有良好的生活环境。四是以平常心看待市场竞争。中国企业要在竞争中学习、在竞争中壮大, 政府则要致力于创造公平竞争的环境。五是以平常心来组织招商活动, 要更加注重招商引资的长期效果, 而不是过于追求政府的短期招商业绩。[453]
桑百川等认为:中国外商投资的高速增长与优惠政策分不开。中国经济体制转轨的国情使得给予外资某些优惠政策成为必要;对外资的优惠政策也是中国与其他国家博弈以争取优质外资的手段。但从长计议, 按照市场经济的要求, 实行按照产业、区域设置投资优惠政策, 而非按照经济成分实行不同的投资政策, 并且应把给予外商投资企业国民待遇和以下几个方面结合起来:统一不同所有制内资企业的政策待遇, 取消单独对外商投资企业的优惠政策, 硬化国有企业的预算约束, 减少政府官员滥用行政权力左右资源配置的机会等, 才是可行的。[454]
二 利用外资领域拓宽和方式创新的理论进展
21世纪的跨国公司将目光瞄准了中国的服务业以及一些技术密集型行业。加入WTO则为跨国公司实施领域扩张战略提供了条件。按照加入WTO的承诺, 中国向外资扩大市场准入, 对外开放的领域逐步从制造业扩展到服务业。与此同时涌现出新的利用外资方式。这些变化推动了相关的理论进展。
裴长洪等对历年外商投资企业投资方式和资本结构的研究表明:独资经营已成为外商投资企业最主要的投资方式, 外商投资企业外方注册资本的比重呈上升趋势, 且外商投资企业独资化的趋势将进一步扩大。针对这种情况, 内资企业要积极与外商投资企业建立战略联盟, 维护公平市场竞争环境, 防止跨国公司在中国市场形成垄断, 加强知识产权保护, 进一步提高外商投资企业知识产权出资比重。[455] 此外, 他们指出, 加入WTO是中国服务业吸引外资的一个分水岭, 服务业成为中国吸引外资增长最快的领域。目前中国服务业水平较为低下, 提升承接服务业国际直接投资的能力应从两方面入手:一是充分发展知识技术密集型的服务行业, 形成高水平、结构合理的现代服务业结构体系;二是充分利用各种形式的服务业产业转移。[456]
何德旭分析了加入WTO后外资进入中国银行业的影响和对策。外资银行带来的先进技术、金融创新方法、先进的管理理念和运作方式等, 为中国银行业提供了学习榜样、参照体系和竞争对象, 有利于中国商业银行经营管理水平的提高和体系的完善。但是外资银行在经营管理、资产质量、人才资源、产品创新等方面都占有绝对优势, 中国银行业面临显而易见的挑战。中国银行业必须全面提高综合竞争力, 循序渐进地推进银行业对外开放、改革国有商业银行产权制度、完善商业银行内部组织架构、加紧处理国有商业银行不良资产、提高中小银行抗御外部冲击的能力、建立存款保险制度、强化对外资金融机构的监管等。[457]
三 新形势下提高利用外资质量和水平的观点
提高利用外资质量和水平是加入WTO以后吸收外资领域的研究者和决策者都十分关注的一个重要问题。党的十六大报告正式提出“进一步吸引外商直接投资, 提高利用外资的质量和水平”, 党的十七大报告进一步要求“发挥利用外资在推动自主创新、产业升级、区域协调发展等方面的积极作用”。这些上升为国家战略的表述语言, 反映了学术争鸣的热点问题。在利用外资的质量和水平方面有大量的文献发表, 下面择而简述。
江小涓认为, 跨国公司在华投资的一个重要作用, 是大大加快了国内产业结构的升级, 相当一部分跨国公司提供了填补国内空白的技术, 并且外商投资企业引进的技术产生了明显的外溢效应。[458]
余永定认为, FDI对创造就业、增加出口发挥了积极作用;对于技术进步的影响非常复杂, 但跨国公司在生产技术、管理以及营销网络上具备优势, 势必会带来一些技术转移与技术外溢;对经济增长的影响主要是通过资本积累和全要素生产率这两个渠道来实现, 考虑到挤出效应和中国高储蓄率, FDI对资本积累的贡献有限, 对经济增长的贡献更多体现在全要素生产率的提高方面。[459]
王林生认为, 在加入WTO后, 外国直接投资在中国尚在进行的产业升级过程中仍将继续扮演非常积极的角色, 在利用外资政策中,“以市场换技术”的指导方针发挥的作用是有限的, 需要一种“以竞争促创新”的策略, 它的基本含义是, 通过建立与国际接轨的、开放的、公平竞争的市场环境, 使内外资企业在竞争中都不断提高技术含量, 在竞争中不断创新技术。[460]
四 外资对国家安全影响的深入分析
加入WTO以后, 跨国公司对中国重要行业龙头企业几次并购事件引发了关于外资并购影响国家安全的广泛关注, 学术界存在很大争论。
程恩富和李炳炎认为, 跨国公司在中国的投资战略发生了重大变化, 其中一个突出特点是加快兼并和收购中国内资的行业龙头企业。原先发展势头很好的重点企业纷纷被外资控股, 失去了自主创新权, 丧失了优质资产、技术力量、品牌和市场, 致使多年来通过自主研发培养的技术团队和技术能力被外资控制和利用甚至消解,巨额利润随之外流, 品牌价值也被外商侵吞。企图以外资整合民族企业发展国民经济, 没有民族企业的发展和强大, 就不可能尽快实现强国富民。[461]
巫才林和李鑫认为, 必须对某些重要行业的外资并购进行限制, 例如装备制造业、金融业、能源业、矿产开采业等, 国家只有牢牢抓住这些关键行业, 并完善相关法律法规和体制, 才能在任何情况下都能稳定和发展国家经济, 减小外资对中国经济命脉的影响。[462]
隆国强认为, 对于国家经济安全而言, 外商直接投资具有“双刃剑”的作用, 如果引导得当, 可以促进中国经济发展;如果管理失当, 则可能出现外资在国内市场的垄断、对战略行业的控制等风险, 威胁国家经济安全。因此, 既要防止片面夸大外资对国家经济安全的威胁而丧失发展的机遇, 也要切实提高利用外资的质量与水平, 防止战略性行业中对外资的过度依赖。为此, 需要更新观念,用适应全球化时代的经济安全新理念指导外资工作, 完善法律法规,严格执法, 防范风险。[463]
2011年2月3日,《国务院办公厅关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》, 此举被认为是我国正式建立外商投资国家安全审查制度的标志。国家安全审查制度的建立是中国对外开放法律法规进一步完善的标志, 同时也标志着中国将在不断扩大开放的过程中完善产业安全机制。从建设法治政府的角度看, 建立这样一项制度有利于中国下一步的对外开放, 进一步增强政策的透明度,完善政府部门的依法行政。国家安全审查制度并不是对外商投资境内企业设置的一项新的壁垒, 而是为了更好引导外国投资者并购境内企业、有序发展、维护国家安全而设立的一项“安全阀”制度。作为一个负责任的投资和贸易大国, 中国不会利用这项制度来排外,更不会对外商投资实施歧视。